一、受子公司分時傳媒拖累，致年報虛假記載領證監(jiān)會處罰

 

深圳市聯建光電股份有限公司（下稱“聯建光電”或“公司”）于2017年12月7日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《調查通知書》（深證調查通字[2017]117號），公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調查。

 

2018年12月19日，公司收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2018]7號），認定2014年至2016年控股子公司四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰就ㄟ^虛構廣告業(yè)務收入、跨期確認廣告業(yè)務收入等方式，共虛增營業(yè)收入61，787，035.34元，虛增利潤60，472，468.90元，導致聯建光電2014-2016年年報、2015-2017年半年度報告存在虛假記載，違反《證券法》相關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司責令改正、給予警告并處以罰款60萬元的處罰，對其他責任人給予警告和罰款的處罰。

 

依據《證券法》及《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》等相關司法解釋，中國證監(jiān)會已下發(fā)對聯建光電（股票代碼：300269）的《行政處罰決定書》，于2015年4月1日至2017年12月7日期間買入，并在2017年12月8日及之后賣出或仍持有而虧損的投資者可發(fā)送姓名、股票名稱、電話發(fā)送郵件到 suopeibao@126.com，也可關注“股民索賠寶”公眾號或直接加微suopeibao1 參與索賠。

 

二、不服處罰提起行政訴訟二審，受損股民維權之路坎坷

 

2020年11月5日，公司在指定媒體披露近日收到廣東省深圳市中級人民法院送達的（2020）粵03民初599、601-608等120案的訴訟材料，馮蔚等120名原告以證券虛假陳述責任糾紛為由，分別向深圳市中級人民法院提起訴訟，要求公司就信息披露違法行為承擔民事賠償責任，索賠金額高達14，497，140.93元。 首批293名原告投資者起訴聯建光電虛假陳述案件于12月3日-4日在深圳中院進行了庭前會議、證據交換并開庭審理，這是聯建光電被中國證監(jiān)會正式處罰后的首次開庭，案件正式進入了實體審理階段。

 

本以為證券虛假陳述案終于迎來重大進展，可股民最擔心的事情還是發(fā)生了。因為公司在對證監(jiān)會行政訴訟一審敗訴后又提起了二審，而民事案件管轄法院深圳中院認為該行政訴訟二審案件尚未判決，其虛假陳述系列案件須以上述行政案件最終二審結果為依據，所以裁定中止審理，股民維權案再度擱置。更讓股民揪心的是，由于對虛假陳述行為人提起民事賠償的訴訟時效為，自中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日起3年，本案訴訟時效截止2021年12月21日，股民索賠訴訟涉及程序較多、準備的材料也較為復雜，萬一錯過時效則獲得賠償的希望歸零。但據劉鵬律師經驗判斷，聯建光電訴證監(jiān)會二審改判的幾率很低，股民也無需擔心會錯過索賠時限，符合索賠條件股民只需盡早通過微suopeibao1參與索賠即可。

 

值得一提的是，2021年1月18日聯建光電發(fā)布公告稱，公司財務總監(jiān)席智建先生因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被深圳市公安局南山分局刑事拘留，已入職公司三年多的他，時至今日才因前東家的工作事項，讓人倍感意外。公司已于今年3月中旬完成新高管人員的聘任，其中包括司總經理、副總經理、董事會秘書以及財務總監(jiān)等重要職位。

 

三、全年業(yè)績預虧，剝離虧損業(yè)務效果甚微，卻引來監(jiān)管關注

 

深圳市聯建光電股份有限公司（原名：深圳市聯創(chuàng)健和光電股份有限公司）系2003年4月14日在深圳市工商行政管理局登記成立，是一家專業(yè)從事LED應用產品開發(fā)和生產的國家級高科技股份制企業(yè)，開展LED顯示屏等產品的研發(fā)、生產、銷售和工程服務，公司股票于2011年10月12日在深圳證券交易所掛牌交易（股票代碼300269）。

 

2020年第三季度末，公司總股本為5.68億（其中流通A股4.21億，限售A股1.46億），總市值26.41億，股東人數為3.69萬戶，人均流通股數為1.14萬股。截至2020年12月31日公司股票收盤價為4.09元/股，當日上漲0.74%，公司股價自2015年4月達到70.22元的峰值后，今年來一直處于下行趨勢。

 

2021年1月29日，聯建光電發(fā)布《2020年度業(yè)績預告》稱，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損2.4-3.6億元，上年同期虧損13.81億元；扣非凈利潤虧損3.4-4.6億元，上年同期虧損13.96億元；基本每股收益虧損0.41–0.62元/股。公司表示主要原因，系受新冠肺炎疫情及行業(yè)市場變化等方面影響，公司LED顯示業(yè)務海外收入下降，大部分廣告業(yè)務子公司虧損加大。雖已大部分剝離出售，僅保留相對穩(wěn)定盈利的廣告業(yè)務及具備市場競爭力的LED顯示業(yè)務，且報告期內確認補償義務人以股票方式進行業(yè)績補償所形成的損益及相關政府補助合計金額約為1億元，但依舊難掩全年預虧現實。